根据区委统一部署，2021年1月4日至2021年1月30日，区委第四巡察组对区审计局党组开展了政治巡察。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将整改落实情况予以公布。

区审计局党组把巡察整改作为重大政治任务来抓，始终站在讲政治、讲大局、讲党性的高度，深刻认识整改工作的重要性和紧迫性，切实将思想和行动统一到区委的部署要求上来，以高度的思想自觉正视问题，以强烈的责任担当改正问题，切实做好整改工作。一是提高思想认识，把握整改要求。局党组按照“坚持问题导向、突出整改落实、推动各项工作、完善制度机制”的原则，把巡察整改与贯彻落实区委区政府决策部署结合起来，与审计工作面临的新形势新任务和新要求结合起来，以高度的政治责任感抓好巡察整改工作。二是加强组织领导，明确整改任务。局党组成立以党组书记为组长的整改领导小组，全面负责落实巡察整改工作。将巡察反馈问题细化分解，制定整改方案和整改清单，逐条明确整改措施、责任领导、责任科室及整改时间。三是坚持上下联动，狠抓督导落实。局党组将巡察整改工作列入当前和今后一段时间全局重点工作内容，与各项业务工作齐抓共管。督促各责任科室严格对照存在问题，逐个深入研究，认真落实整改措施，切实用好这次“政治体检”的成果。

巡察反馈的3方面9大类16个问题，目前已经完成整改13个、完成阶段性整改3个。在巡察问题整改过程中，新制定制度5项，修改完善制度5项，确保整改落实有成效。

一、关于“审计委员会办公室主动作为不够，协调督促、参谋建议等“中枢”作用发挥不明显”问题的整改情况

（一）加强中心组理论学习。局党组两次专题学习习近平总书记对审计工作的重要指示精神，牢牢把握审计机关首先是政治机关的政治定位，使审计监督工作始终沿着正确的道路前行。

（二）精心筹备召开区委审计委员会第二次会议。局党组会后第一时间学习贯彻区委书记对审计工作的要求，将责任分解落实到各班子成员。

（三）精准安排年度审计项目。围绕区委区政府中心工作和上级审计机关要求，加强对政策落实、资金绩效、权力运行等方面的审计。2021年统筹安排20个审计项目，目前已完成13项，正在实施2项。

二、关于“审计委员会办公室工作机制不健全，日常履职缺少规范遵循和具体抓手”问题的整改情况

（一）健全区委审计办工作机制。制定两个工作制度，进一步完善了审计委员会工作相关流程，推动常态化开展日常工作。

（二）建立重要问题清单机制。每半年向审计委员会主要领导报送重要审计问题清单，集中反映问题整改落实情况。

（三）完善审计报告报送机制。审计结果报送范围扩大到所有审计报告、年度综合报告、重要事项专报等内容，扩大影响面。

三、关于“‘审计全覆盖’工作缺乏统筹谋划，落实审计全覆盖目标还有差距”问题的整改情况

（一）强化部门预算审计。细化部门预算执行审计实施方案，将2021年重点单位的抽查率提高到了41%。

（二）强化经济责任审计。加强与组织部门沟通协调，用好全区经责审计对象管理系统，消除监管盲区。2021年已安排6家单位经责审计。

（三）强化国有企业审计。贯彻落实关于深化国有企业和国有资本审计监督的实施意见，对4家重点国企每年轮审，其余国企5年内审计全覆盖。2021年已安排2家国企审计。

四、关于“内审工作存在盲区，对各单位的内审指导监督还需加强”问题的整改情况

（一）加强组织领导。成立内审督导专班，制定2021年度内审工作要点，对内审督导工作作出计划。

（二）指导内审创优。积极推动内审工作争先创优，2021年已有3家内审机构、4名内审人员、4个内审项目获评市级评优。

（三）壮大内审队伍。多次实地指导，推动区城投集团于2021年5月设立内审机构。

五、关于“审计移送的线索处理情况未集中公示，审计发现和移送违纪违法问题线索成案率低”问题的整改情况

（一）完善工作机制。修订审计事项移送管理办法，落实巡察与审计协作配合机制，2021年已派出6人配合巡视巡察工作。

（二）加强审计公开。集中梳理了2016年度以来移送的审计线索处理情况，对7个违法违纪事项处理情况进行了集中公示。

（三）提升审计质量。成立优秀审计项目专班，确定10个年度重点审计项目，围绕审计业务“九项标准”，着力在发现和移送违法违纪线索上下功夫。

六、关于“审计质量把控不严格”问题的整改情况

（一）优化管理流程。制定了审计业务质量全流程控制办法，进一步规范审计项目从制发通知书到审计结果公告的全流程管理。

（二）强化法规审理。将法规审理工作前移到审计报告征求意见关口，加强对审计签证单取证内容完整性审查以及审计问题定性准确性审查。

（三）深化审计档案检查。在各业务科室自查的基础上，由法规科对2020年度审计项目档案开展集中检查，并通报检查结果。从中择优推荐的一个审计项目被评为市级优秀，并被推荐参评省级优秀。

七、关于“审计整改督促不够有力”问题的整改情况

积极构建“审计跟踪、政府督办、人大督促、年度考评”的审计整改联动机制。在审计层面，实施审计整改清单逐级审核机制，加强审计整改后续跟踪检查。在政府层面，完善审计整改联席会议机制，制定审计整改清单，明确整改责任。在人大层面，实行审计查出问题整改督查机制，每年专题听取审议政府和重点单位的整改结果，实行整改结果“1+2”满意度测评。在考评层面，落实审计整改情况纳入主体责任考核和综合考评，并提交“重要负面问题清单”。下一步，根据全省数字化改革要求，将把审计整改纳入党政机关整体智治系统建设。

八、关于“审计成果运用不够充分”问题的整改情况

（一）成立审计信息专报专班，截止8月底，已上报各类审计信息54篇，被审计署、审厅、市局等渠道录用28篇。

（二）强化重要审计事项汇报机制，上报的2020年度重要审计问题清单获区委书记重要批示。

（三）强化审计整改跟踪检查工作机制，将整改落实情况作为审计工作的重要内容，加强与其他监督部门的联动。（四）注重审计一点整改一片，加强对审计发现的系统性、行业性问题的研判，提高整改工作综合效应。

九、关于“联系服务基层不够主动，内审机构走访率低”问题的整改情况

按照内部审计联系指导工作任务责任清单，由班子成员带班深入各内审机构开展实地指导。截止8月底，已走访指导普陀农商行、六横镇、区交投集团等11家内审机构，召开了全区内审工作座谈会及培训会。

十、关于“调查研究缺乏深度，较少到其他单位开展走访调研，审计理论与实务融合还不够充分，审计课题立项率低”问题的整改情况

（一）加强实地走访。结合党史学习教育主题实施方案，开展审计提质促成果、国企审计促增效、内审指导促规范及志愿活动促文明四大行动，班子成员已走访11家内审机构、13家被审计单位、1个结对社区。

（二）强化课题研究。成立审计课题专班，完善审计课题工作机制，已申请上报省级审计课题立项2篇，安排5人参与审计青年论坛撰稿。

十一、关于“文件‘立改废’不到位”问题的整改情况

（一）根据全省审计工作十四五规划纲要，将根据省、市修订情况，结合工作实际，提请区政府修订完善我区加强审计整改工作的意见。

（二）修订审计现场廉政风险管理办法，完善了现场审计行为规范、离岛审计规定等内容，进一步强化业务、廉政风险双防控。

（三）校核梳理近5年出台的相关文件，6个制度文件得到修订。今后将进一步规范文书格式操作，及时修订完善。

十二、关于“党风廉政建设主体责任压力传导不够到位”问题的整改情况

（一）修订党风廉政建设责任制考核办法，规范了考核相关程序和要求，明确了考核结果作为干部业绩评定、奖惩、选拔任用的重要依据。局党组每季度制定廉政专题，强化党风廉政教育。

（二）调整了局党组班子党风廉政建设责任制分工，落实“一岗双责”。于3月份签订廉政责任状和廉政承诺书。开展了半年度廉政谈话并规范廉政谈话记录。

（三）对接派驻纪检监察组，填报了7名中层干部廉政档案内容，同时落实中层干部年度个人重大事项变更情况报告备案制度。

十三、关于“意识形态工作不够强化”问题的整改情况

（一）调整了局意识形态工作领导小组，进一步强化局党组意识形态工作责任制落实，规范一年2次专题研究意识形态工作机制，加强定期研判，强化审计机关政治意识。

（二）修订完善局党组理论中心组学习制度，进一步规范学习程序管理。截止8月底，围绕习近平总书记系列讲话精神、党史学习教育必读书目等内容，开展集体学习8次，中心发言20人次。

十四、关于“党建工作基础薄弱”问题的整改情况

（一）完善工作机制。制定机关党支部外出审计组临时党小组制度和学习制度两项制度，印发了2021年局机关党建工作要点。

（二）规范“三会一课”执行。截止8月底，已开展支委会会议8次、主题党日活动9次、组织生活会2次、支部党员大会2次、党课5次，并完善会议、学习记录。

（三）开展支部换届。于3月份顺利开展了支部换届工作，选举产生了新一届支部委员会。

（四）已制作了党务公开栏，对党建工作计划、党员信息、党费收缴等情况进行公开。

（五）制定支部2021年发展党员工作计划，全年计划发展入党积极分子1名。结合党史教育等活动，加强对入党积极分子和发展对象的培训教育。建立非党员干部谈心谈话机制，关心年轻干部政治思想建设，促使其自觉向党组织靠拢。

十五、关于“审计队伍专业结构比较单一，大数据审计能力还有待提升”问题的整改情况

（一）加强审计资源整合。对7个审计项目实施“两统筹”，打破科室界限，增强科室合力。3个审计项目通过购买服务形式增强审计力量。

（二）加强审计业务培训。截至8月底，已组织干部职工参加审计署、省厅各类业务培训8次。

（三）提升综合能力。鼓励审计人员参加巡察、各类专项工作组，提升综合素质。

（四）加强大数据审计。成立大数据审计专班，制定审计信息化工作要点，组织4人参加计算机审计培训。目前全局已有11人取得省级以上计算机审计中级资格。

十六、关于“关心激励年轻干部不够，培养方法手段较为单一”问题的整改情况

修订完善了工作人员岗位目标考核办法，突出工作绩效导向。在政治上加大对年轻干部的关心，1名中层干部挂职区妇联，1名中层干部参加中青班培训，吸纳非党同志参加支部活动。深化师徒结对机制和业务激励机制，积极推动年轻干部担任审计组长，提高综合素质和能力。加强与年轻干部的谈心谈话，关心其日常生活和思想状况，听取对工作的想法。

下一步，普陀区审计局党组将继续认真落实区委巡察反馈要求，深化整改落实，巩固整改成果，以巡察整改促进审计工作全面发展。一是切实压实党组主体责任。认真落实管党治党的政治责任，履行党风廉政建设主体责任制，坚持用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”。二是持续抓好整改后续工作。对已完成的整改任务，适时组织“回头看”，巩固整改成果，防止问题反弹；对需要长期整改的事项，坚持一抓到底，务求取得实效。三是建立健全长效工作机制。坚持抓早抓小、防微杜渐，以持续有力的督促检查，传导执纪压力，确保各项规章制度落地生根，见到实效。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：0580-3057863，邮寄地址：东港商务中心2号楼1106室；电子邮箱:zjptsj@163.com。

中共舟山市普陀区审计局党组

                       　                    2021年9月30日